A.经商
B.赌博
C.超前消费
D.无故不到岗
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A.按照号码顺序使用,不得跳号
B.不得带出营业柜台签发
C.严禁在重要空白凭证上预先盖好印章备用
D.上级不足时可越级领用
A.更换原因
B.授权范围
C.被授权人及其签字样本
D.授权人及签字样本
A.赔偿
B.撤职
C.开除
D.移送
A.合规性
B.有效性
C.适宜性
D.适度性
A.准入挂钩
B.资本挂钩
C.薪酬挂钩
D.信息披露挂钩
A.授权卡(柜员卡)
B.监控检查
C.空白凭证
D.金库尾箱
A.业务卡证章管理与行政章管理联动
B.重要岗位强制休假与岗位审计联动
C.定期内部对账与经常性外部对账联动
D.查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动
A.存款风险滚动检查制度
B.异地集中大额存款特别报告制度
C.账户大额资金变动信息提示制度
D.开户卡折合一特别申请制度
A.加强对基层行的合规监督
B.坚持相关的行务管理公开制度
C.加强对账外经营的监控
D.加强对中介机构的管理
A.干部交流
B.轮岗轮调
C.年度休假
D.亲属回避
最新试题
如经调查确认案件风险信息不构成案件,银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。
在案件责任追究上失之于宽,不仅起不到惩前毖后的作用,反而助长违法犯罪分子的嚣张气焰。
银监会机构监管部门及银监局应当将案件发生情况、案件处置、风险化解情况、整改效果、责任追究等内容作为对发案银行业金融机构进行监管评级、市场准入审批、监管计划制订重要参考。
客户销户时,应将剩余空白重要凭证全部交回开户银行登记注销,不得短缺。开户银行对客户交回的空白重要凭证,应当场切角作废。
商业银行对管理人员合规绩效的考核制度,应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。
为维持与企业的合作关系,必要时可由可靠银行员工代理企业开立存款账户。
个人客户新开存折户时,银行应根据其特点,主动为其加办银行卡。
案件风险信息在确认为案件之前要纳入案件统计系统。
对发现案件线索涉嫌人员不在岗的,要立即以电话或其他通讯方式向其询问与案件线索有关的情况。
《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定,如果被考评机构年度内在发生案件、进行风险排查之后,仍然发生同类同质案件,则案件责任追究与整改项考评结果为不合格。