考核要素至少应当包括案防工作组织开展、内控制度建立健全情况、制度贯彻落实情况...

单项选择题考核要素至少应当包括案防工作组织开展、内控制度建立健全情况、制度贯彻落实情况以及问责整改落实情况等，以此不断强化基层员工的（）意识。

A.案防
B.安全
C.风险
D.内控

1.单项选择题根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监分局要规范有关（）的报送。

A.案件
B.案件风险信息材料
C.材料
D.案件、案件风险信息材料

2.单项选择题2017年为银行业“（）”，各银行业金融机构要以合规管理为核心，以员工行为管理为重点，高度重视，认真组织，多措并举，通过合规文化建设使案防意识入脑入心。

A.规范管理年
B.合规管理年
C.征信宣传年
D.强化管理年

3.多项选择题根据《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》（银监办发[2012]127号）规定，银行账户管理方面不得存在哪些行为？（）

A.获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息
B.利用客户账户过渡本人资金
C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金
D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务
E.空存、空取资金

4.多项选择题重要物品保管、使用不得存在以下哪些行为？（）

A.违反领用、登记、交接、作废和销毁制度
B.将本人保管的业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人保管、使用
C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金
D.不审核凭证授权

5.多项选择题各机构对总、分行对账制度执行情况的现场检查，重点关注对（）的对账情况并对休眠账户进行清理规范。

A.休眠账户
B.重点账户
C.异动账户
D.可疑账户

6.单项选择题根据《贵州银监局办公室关于规范案防工作报告及案件（风险）信息报送的通知》，对农村中小金融机构需报送正式文件，并由（）在正式文件上手签或附手签稿后一并报送。

A.董事长
B.理事长
C.董事长（理事长）
D.行长（主任、总经理）

7.单项选择题根据《贵州银监局办公室关于规范案防工作报告及案件（风险）信息报送的通知》，对农村中小金融机构报送时间要求为季后（）个工作日报送。

A.3
B.5
C.7
D.10

8.单项选择题农村中小金融机构季度案防排查报告内容不包括以下哪个方面（）。

A.基本情况。
B.排查业务领域、内容和工作展。
C.案件（风险）情况。
D.监管措施

9.单项选择题关于季度案防排查报告报送时间，描述错误的是（）。

A.农村中小金融机构于季后3个工作日报送
B.银监分局于季后8个工作日报送
C.人民银行于季度10个工作日报送
D.省联社于季后8个工作日报送

10.单项选择题季度案防排查报告报送主体不包括（）。

A.农村中小金融机构
B.省联社
C.银监分局
D.人民银行