A.案件
B.案件风险信息材料
C.材料
D.案件、案件风险信息材料
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.规范管理年
B.合规管理年
C.征信宣传年
D.强化管理年
A.获取客户密码,泄露、擅自修改客户信息
B.利用客户账户过渡本人资金
C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金
D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务
E.空存、空取资金
A.违反领用、登记、交接、作废和销毁制度
B.将本人保管的业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人保管、使用
C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金
D.不审核凭证授权
A.休眠账户
B.重点账户
C.异动账户
D.可疑账户
A.董事长
B.理事长
C.董事长(理事长)
D.行长(主任、总经理)
A.3
B.5
C.7
D.10
A.基本情况。
B.排查业务领域、内容和工作展。
C.案件(风险)情况。
D.监管措施
A.农村中小金融机构于季后3个工作日报送
B.银监分局于季后8个工作日报送
C.人民银行于季度10个工作日报送
D.省联社于季后8个工作日报送
A.农村中小金融机构
B.省联社
C.银监分局
D.人民银行
A.单向
B.双向
C.交叉
D.重复
最新试题
各在黔银行业省级分支机构主要负责人为单位案防风险防控工作()责任人。
明确合规管理部门为案防工作的()部门。
重要物品保管、使用不得存在以下哪些行为?()
明确合规管理部门为案防工作的牵头部门,()为直接责任人。
各银监分局及省联社于季后()个工作日内报送季度案防排查报告。
各银行业金融机构要按照银监会工作部署全面开展“案件风险防控专项治理年”活动,自查覆盖面(),上级对下级抽查覆盖面不得低于()。
案件调查专案组在案件调查过程中应当履行的职责()。
农村中小金融机构季度案防排查报告内容不包括以下哪个方面()。
银监分局应结合工作实际,明确局内监管科室和银监办事处的()职责。
根据《贵州银监局办公室关于规范案防工作报告及案件(风险)信息报送的通知》,对农村中小金融机构报送时间要求为季后()个工作日报送。