A.直接
B.间接
C.第一
D.监督
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A.监管
B.主体
C.次要
D.经济
A.案件督查
B.工作
C.管理
D.领导
A.案防
B.安全
C.风险
D.内控
A.案件
B.案件风险信息材料
C.材料
D.案件、案件风险信息材料
A.规范管理年
B.合规管理年
C.征信宣传年
D.强化管理年
A.获取客户密码,泄露、擅自修改客户信息
B.利用客户账户过渡本人资金
C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金
D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务
E.空存、空取资金
A.违反领用、登记、交接、作废和销毁制度
B.将本人保管的业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人保管、使用
C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金
D.不审核凭证授权
A.休眠账户
B.重点账户
C.异动账户
D.可疑账户
A.董事长
B.理事长
C.董事长(理事长)
D.行长(主任、总经理)
A.3
B.5
C.7
D.10
最新试题
银监分局应结合工作实际,明确局内监管科室和银监办事处的()职责。
根据《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》(银监办发[2012]127号)规定,银行账户管理方面不得存在哪些行为?()
根据《贵州银监局办公室关于规范案防工作报告及案件(风险)信息报送的通知》,对农村中小金融机构需报送正式文件,并由()在正式文件上手签或附手签稿后一并报送。
考核要素至少应当包括案防工作组织开展、内控制度建立健全情况、制度贯彻落实情况以及问责整改落实情况等,以此不断强化基层员工的()意识。
各中小金融机构报送的季度案防排查报告需报送红头正式文件,并由()在正式文件上手签或附手签稿后一并报送。
农村中小金融机构季度案防排查报告内容不包括以下哪个方面()。
案件调查、督查报告的路径是:()。
2017年为银行业“()”,各银行业金融机构要以合规管理为核心,以员工行为管理为重点,高度重视,认真组织,多措并举,通过合规文化建设使案防意识入脑入心。
明确合规管理部门为案防工作的()部门。
各银行业金融机构应当于报送案件信息确认报告后()日内报送案件调查、督查报告。