A.违反领用、登记、交接、作废和销毁制度
B.将本人保管的业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人保管、使用
C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金
D.不审核凭证授权
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A.休眠账户
B.重点账户
C.异动账户
D.可疑账户
A.董事长
B.理事长
C.董事长(理事长)
D.行长(主任、总经理)
A.3
B.5
C.7
D.10
A.基本情况。
B.排查业务领域、内容和工作展。
C.案件(风险)情况。
D.监管措施
A.农村中小金融机构于季后3个工作日报送
B.银监分局于季后8个工作日报送
C.人民银行于季度10个工作日报送
D.省联社于季后8个工作日报送
A.农村中小金融机构
B.省联社
C.银监分局
D.人民银行
A.单向
B.双向
C.交叉
D.重复
A.监事长
B.分管领导
C.董(理)事长
D.风险总监
A.3
B.5
C.8
D.10
A.50
B.60
C.70
D.75
最新试题
2017年为银行业“()”,各银行业金融机构要以合规管理为核心,以员工行为管理为重点,高度重视,认真组织,多措并举,通过合规文化建设使案防意识入脑入心。
联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括:()。
各银行业金融机构要根据“合规管理年”活动要求,加强动态管理,通过()等方式抓好员工行为动态排查。
关于进一步规范银行业案件(风险)信息报送工作的通知主要内容有:()。
根据《贵州银监局办公室关于规范案防工作报告及案件(风险)信息报送的通知》,对农村中小金融机构报送时间要求为季后()个工作日报送。
根据《贵州银监局办公室关于规范案防工作报告及案件(风险)信息报送的通知》,对农村中小金融机构需报送正式文件,并由()在正式文件上手签或附手签稿后一并报送。
农村中小金融机构季度案防排查报告内容不包括以下哪个方面()。
考核要素至少应当包括案防工作组织开展、内控制度建立健全情况、制度贯彻落实情况以及问责整改落实情况等,以此不断强化基层员工的()意识。
根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构和银监分局要规范有关()的报送。
根据《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》(银监办发[2012]127号)规定,银行账户管理方面不得存在哪些行为?()