A.规范管理年
B.合规管理年
C.征信宣传年
D.强化管理年
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A.获取客户密码,泄露、擅自修改客户信息
B.利用客户账户过渡本人资金
C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金
D.违规使用内部账户为客户办理支付结算业务
E.空存、空取资金
A.违反领用、登记、交接、作废和销毁制度
B.将本人保管的业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人保管、使用
C.通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金
D.不审核凭证授权
A.休眠账户
B.重点账户
C.异动账户
D.可疑账户
A.董事长
B.理事长
C.董事长(理事长)
D.行长(主任、总经理)
A.3
B.5
C.7
D.10
A.基本情况。
B.排查业务领域、内容和工作展。
C.案件(风险)情况。
D.监管措施
A.农村中小金融机构于季后3个工作日报送
B.银监分局于季后8个工作日报送
C.人民银行于季度10个工作日报送
D.省联社于季后8个工作日报送
A.农村中小金融机构
B.省联社
C.银监分局
D.人民银行
A.单向
B.双向
C.交叉
D.重复
A.监事长
B.分管领导
C.董(理)事长
D.风险总监
最新试题
各银监分局应于收到辖内案发机构报送案件信息确认报告后()日内报送案件调查、督查报告。
明确合规管理部门为案防工作的()部门。
关于进一步规范银行业案件(风险)信息报送工作的通知主要内容有:()。
根据《贵州银监局办公室关于规范案防工作报告及案件(风险)信息报送的通知》,对农村中小金融机构报送时间要求为季后()个工作日报送。
2017年为银行业“()”,各银行业金融机构要以合规管理为核心,以员工行为管理为重点,高度重视,认真组织,多措并举,通过合规文化建设使案防意识入脑入心。
银行业监管部门承担案件风险防控()责任。
明确合规管理部门为案防工作的牵头部门,()为直接责任人。
根据《贵州银监局办公室关于规范案防工作报告及案件(风险)信息报送的通知》,对农村中小金融机构需报送正式文件,并由()在正式文件上手签或附手签稿后一并报送。
案件调查专案组在案件调查过程中应当履行的职责()。
案件调查、督查报告的路径是:()。