A.没有违规
B.泄露内幕信息
C.不公平对待客户
D.泄露商业秘密
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基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事件的是（）。
Ⅰ、基金份额持有人大会的召开
Ⅱ、基金净值出现大幅下降
Ⅲ、转换基金运作方式
Ⅳ、基金经理变更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则
B.完整性、及时性、易得性、易解性和规范性原则
C.准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则
D.真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则
基金销售人员从事基金销售活动，以下属于禁止性情形的是（）。
Ⅰ.在销售活动中为他人或自己牟取不正当利益
Ⅱ.默许他人以其本人所在机构的名义从事基金销售业务
Ⅲ.拒绝利用基金资产进行利益输送
Ⅳ.与投资者以口头形式约定利益分成
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括（）。
Ⅰ.当面调查
Ⅱ.信函调查
Ⅲ.网络调查
Ⅳ.对已有的客户信息进行分析
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令
B.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
C.基金经理不得直接进行交易，但可以直接向交易员下达投资指令
D.基金经理可直接进行交易
A.基金收益分配原则、执行方式
B.基金管理人、基金托管人的名称和住所
C.基金财产的投资方向和投资限制
D.基金风险揭示
A.基金销售费用
B.从基金财产中计提的销售服务费金额
C.从基金财产中计提的管理费金额
D.从基金财产中计提的托管费金额
A.基金管理人内部控制和信息密不可分
B.基金管理人需要利用信息来监督和控制组织行为
C.基金管理人的决策受制于内部运作信息
D.基金管理人运用非公开信息为投资者获取更大利益
基金管理人的合规管理部门实施的合规管理风险评估和测试，包括（）。
Ⅰ、通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ、询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ、合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ、所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.12
B.15
C.6
D.9
最新试题
（）不属于开放式基金认购程序中投资人的工作内容。
基金市场的违法犯罪行为的特点不包括（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理（）Ⅰ.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算Ⅳ.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
依据所承担职责与作用的不同，基金市场的参与主体不包括（）
李先生收到一笔10W 的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。经过风险承受能力测评，李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报，而不追求最大的回报，且限制短期内的大幅度波动。于是，陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是（）。
基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，下列关于基金客户档案管理说法正确的是（）。
根据《证券投资基金法》的规定，以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是（）。
（）决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。
下列有关公司业务持续风险的说法正确的是（）。Ⅰ．基金公司在公司总部及分公司须制定书面的商业应急和灾难恢复计划，每年至少定期测试2次Ⅱ．在计划中，建立危机处理决策、执行及责任机构Ⅲ．制定各种可预期极端情况下的危机处理制度Ⅳ．根据严重程度对危机进行分级归类和管理
下列不属于私募基金应重点监管的募集环节的是（）