反洗钱现场检查，是指中国人民银行运用检查手段，监督被检查单位履行反洗钱义务情...

判断题反洗钱现场检查，是指中国人民银行运用检查手段，监督被检查单位履行反洗钱义务情况的一种常用监管方式。

1.单项选择题被检查人在《执法检查事实认定书》上签字确认前对《执法检查事实认定书》有异议的，应当在（）个工作日内提出。

A.2
B.3
C.5
D.7

2.单项选择题客户通过境外银行卡发生的大额交易，由（）提交大额交易报告。

A.开户行
B.发卡行
C.收单行
D.清算行

3.单项选择题银行为居住在中国境内16周岁以上的中国公民存款人开立个人银行账户，存款人应出具以下哪种有效证件。（）

A.居民身份证或临时身份证
B.户口簿
C.机动车驾驶证
D.护照

4.单项选择题金融机构应确保客户风险评估工作流程具有可稽核性或（）性。

A.可控性
B.可追溯
C.安全保密
D.效率优先

5.单项选择题金融机构如果决定为境外货币兑换机构提供服务或与其开展业务合作，原则上应将其列入（）客户，并采取有针对性的强化风险控制措施。

A.高风险
B.中风险
C.低风险
D.无风险

6.多项选择题调查组实施反洗钱调查，可以采取（）方式。

A.现场调查
B.非现场调查
C.书面调查
D.口头调查

7.多项选择题下列哪些机构具有反洗钱调查权力。（）

A.中国人民银行总行
B.中国人民银行省级分支机构
C.中国人民银行地市级分支机构
D.金融机构总部

8.多项选择题人民银行某分行在对A银行进行反洗钱执法检查时，发现该银行存在大量客户身份信息缺失问题，决定对该银行依法进行处罚，A银行可能受到的处罚有（）

A.处二十万元以上五十万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款
C.致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款
D.建议有关金融监督管理机构依法责令A银行对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

9.多项选择题金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况，应采取（）。

A.在系统内部进行风险提示
B.督促相关业务部门和分支机构落实提示内容
C.注意将分析提示与本机构洗钱和恐怖融资风险评估工作有机结合，有效防范洗钱风险。
D.必要时，将风险提示内容作为内部审计、检查的参考

10.多项选择题银行网点在办理对公人民币存款账户业务时发现交易可疑，以下说法正确的是（）

A.是大额取现销户的，银行须在可疑交易报告中注明取现销户
B.是大额转账销户的，可疑交易报告须完整填写交易对手信息，以记录销户后资金流向
C.销户后该客户已非本行客户，无需提交可疑交易报告
D.销户后，银行应按规定将客户销户资料归档保存