A.单位领导
B.部门负责人
C.每项具体工作的直接责任人
D.该单位后勤人员
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A.记载客户身份的各类信息、资料
B.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
C.业务函件
D.业务凭证
A.一是收取被采取冻结措施的资产产的利息以及其他收益
B.二是受偿债权;
C.三是为不影响正常的证券、期货交易秩序,执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令;
D.四是应收账款
A.通过政策、协调和合作降低洗钱和恐怖融资风险
B.阻止犯罪收入和支持恐怖主义的资金入金融体系和其他领域,或能被上述机构发现并报告
C.发现和遏制洗钱和恐怖融资威胁,惩处犯罪分子并剥夺其相关资产和非法收益
D.反洗钱和反恐怖融资法律法规满足FATF要求
A.经过公证的境外有效商业注册登记证明文件
B.董事会或董事、主要股东及有权人士授权委托书,能够证明授权人有权授权的文件
C.授权人的有效身份证明文件
D.代理人有效身份证明文件
A.根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息
B.对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核
C.对本金鬲机构风险等级最高的客户者账户,至少每半年进行一次审核
D.风险划分标准报送中国人民银行
A.中国人民银行
B.中国人民银行省一级分支机构
C.中国人民银行地(市)一级分支机构
D.中国人民银行县(市)一级分支机构
A.东突厥斯坦伊斯兰运动
B.东突厥斯坦解放组织
C.世界维吾尔青年代表大会
D.东突厥斯坦新闻信息中心
A.国家或地区因素
B.行业因素
C.身体健康状况
D.消费观念
A.这种洗钱方式在基金行业发达且规模巨大的西方国家较为常见
B.这种洗钱方式在基金行业发达且规模巨大的东方国家较为常见
C.典型案例有上世纪80年代中期著名的Edward洗钱案件。
D.典型案例有上世纪80年代中期著名的David洗钱案件。
A.客户身份资料信息自业务关系建立后至少保存5年
B.客户交易信息自业务关系结束当年起至少保存5年
C.客户一次性交易信息自记账当年起至少保存5年
D.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按照5年期限保存
最新试题
按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》,金融机构发现涉恐资金交易应向()部门报告
风险等级划分后,金融机构应()。
下列哪三个部门于2014年1月联合发布了《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》?()
证券期货业金融机构应当保存的客户身份资料包括()
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的施行时间是()
证券期货业机构应确保客户风险评估工作流程具有()或可追溯性。
金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整,足以再现()反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
下列关于利用共同基金进行洗钱的描述中,正确的有()
反洗钱调查的客体不包括()
金融机构在识别境外单位客户时有效身份证件包括()