兴业银行合规考试章节练习(2017.12.26)

来源：考试资料网

1 某分行在对一同业合作项目进行充分讨论后认为：该项目虽然可以给分行带来较大的收益，但如果发生风险将超出分行的承受能力，逐作为放弃该项目的决定。从风险应对策略上看，该分行的决定属于（）。

2 内部控制室商业银行（）参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。

3 我国银行业合规风险监管的一项核心制度是（）

4 对于不同频率和严重度特点的操作风险事件，以下哪一类事件适宜采用保险的方式进行风险缓释（）

5 下述描述，哪些属于穿行测试的特征（）

6 若未在已审批的关联交易额度范围内的新增重大关联交易或者超出已审批额度的，除按常规业务审查审批手续外，还应按照兴业银行（）等规定，重新履行相应的关联交易审批与信息披露手续。

7 兴业银行规定关联交易管理应当遵循以下原则（）

8.判断题内部控制主要是确保内部控制体系的建立及有效实施，不必确保兴业银行资产的安全。

9 下列有关反洗钱非现场监管不正确的有（）

10 以下哪些是建立有利于合规风险管理的三项基本制度（）