证券从业(一般从业资格考试)证券市场基本法律法规章节练习(2019.11.23)

单项选择题
建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.净资本
B.净利润
C.净收入
D.净收益
单项选择题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（）。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
多项选择题
“网站维护管理分配表”中可由哪些部门分别进行维护（）。
A.研究开发中心
B.人力资源部
C.总经理办公室
D.经纪业务管理总部
判断题
对申请签约的合同文本，公司授权管理办法规定的审核部门应在各自职责范围内发表明确的审核意见，并对所涉及的条款负责。
答案：正确
单项选择题
对于不愿接受电话回访的客户，营业部应（）向客户提示投资风险和交易风险。
A.避免
B.谨慎
C.停止
D.通过短信等合适的联系方式
单项选择题
股份有限公司申请其股票上市交易，应当向（）报送有关文件。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.发行审核委员会
D.中国证券业协会
单项选择题
证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
A.《风险揭示书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《客户交易结算资金存管合同》
多项选择题
资产管理业务的主要形式有（）。
A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.专项资产管理业务
D.以上都不是
单项选择题
在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。Ⅰ.规范运作Ⅱ.审慎工作Ⅲ.信守承诺Ⅳ.信息披露
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单项选择题
操纵证券、期货市场罪，是指以（）为目的的违法行为。
A.获取不正当利益或者转嫁风险
B.获取内幕信息
C.获取内幕信息以内的未公开信息
D.诱骗投资者