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证券从业(一般从业资格考试)证券市场基本法律法规章节练习(2019.11.23)
来源:考试资料网
1
建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
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2
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括()。
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3
“网站维护管理分配表”中可由哪些部门分别进行维护()。
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4.判断题
对申请签约的合同文本,公司授权管理办法规定的审核部门应在各自职责范围内发表明确的审核意见,并对所涉及的条款负责。
参考答案:
对
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5
对于不愿接受电话回访的客户,营业部应()向客户提示投资风险和交易风险。
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6
股份有限公司申请其股票上市交易,应当向()报送有关文件。
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7
证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
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8
资产管理业务的主要形式有()。
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9
在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有()。
Ⅰ.规范运作
Ⅱ.审慎工作
Ⅲ.信守承诺
Ⅳ.信息披露
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10
操纵证券、期货市场罪,是指以()为目的的违法行为。
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