A.客户名称/姓名
B.客户身份证件/证明文件类型
C.职业
D.客户国籍
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A.异常交易模型筛选
B.异常交易人工报告
C.关注客户(群)交易监控
D.跨机构总行/分行下发
A.系统监测异常交易
B.网点异常交易报告
C.关注客户异常交易
D.复核不可疑报告
A.待填报
B.已退回
C.已复核
D.已撤回
E.不可疑
A.上报
B.不可疑
C.新增
D.合并
A.处理状态为已下发
B.处理状态为已退回
C.处理状态为待审核
D.数据来源为“关注客户异常交易”
A.总行级关注客户
B.省直分行级关注客户
C.省辖行级关注客户
D.网点级关注客户
A.按时完成省直分行下发的可疑交易调查任务,收集、了解和反馈客户尽职调查信息
B.完成系统预警数据的分析、识别、补录、初审和填报
C.发现客户异常行为的,及时向分行法律合规部和业务处理中心报告
D.做好客户身份重新识别工作
A.报告信息要素是否完整
B.可疑描述意见是否分析到位
C.关注程度是否选择正确
D.采取措施是否录入正确
A.系统数据处理的及时性
B.报告信息的完整性
C.系统数据处理的质量
D.异常人工上报数据的匹配情况
E.调查任务完成的质效
A.未处理数据情况及系统预警数据筛除情况
B.可疑交易报告填报质量、退回情况、报送及时性及保存不可疑数据分析情况
C.重点可疑交易报告质量
D.可疑线索上报质量、处理情况和调查任务发起、完成和处理情况
E.可疑交易报告所涉客户风险等级调整和重新识别情况
最新试题
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