公司质量控制小组由（）名具有丰富投资银行执业经验的业务人员组成专业小组，设组...

单项选择题公司质量控制小组由（）名具有丰富投资银行执业经验的业务人员组成专业小组，设组长一名。

A.5
B.3
C.7
D.10

1.单项选择题投资银行总部项目经济技术指标的考核包括（）

A.项目的综合经济效益
B.项目的预计进程执行情况
C.项目过程质量控制措施执行情况；
D.项目持续督导过程的质量控制情况

2.单项选择题投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）

A.项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况
B.项目组遵守项目管理和内部核查制度情况
C.项目过程质量控制措施执行情况
D.项目开发和实施全过程基本情况

3.单项选择题项目完成后，项目组应在项目完成后（）个工作日之内撰写项目总结报告。

A.5
B.10
C.15
D.20

4.单项选择题项目组应在项目完成或项目撤销后（）内将项目工作档案整理成册并编制目录，保证工作档案的真实、准确、完整，经投资银行各事业部总经理、项目负责人或保荐代表人签字确认后移交投资银行总部综合部存档。

A.4个月
B.3个月
C.2个月
D.1个月

5.单项选择题对未能获准立项的项目，项目小组认为有必要提请复议的，可申请由质量控制小组评审，同意立项的，予以立项并报投资银行总部备案，原则上每个项目半年内只复议（）次。

A.1
B.2
C.3
D.4

6.单项选择题（）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

A.财务部
B.稽核部
C.风险管理部
D.合规管理部

7.单项选择题公司董事会下设（），对公司投资银行业务的整体风险和相关措施的有效性进行检查和评价并定期向董事会报告投资银行业务活动中的风险和风险管理状况。

A.风险控制委员会
B.风险控制执行委员会
C.风险管理部门
D.合规管理部门

8.单项选择题各事业部档案由（）负责。

A.投资银行总部资本*市场部
B.投资银行总部综合管理部
C.各事业部
D.投资银行总部研究发展部

9.单项选择题决策委员会会议做出决议，必须经参会委员的（）以上同意方可通过，表决之后参加表决的委员应在该项决议上签名。（业务决策委员会议事办法第十六条）

A.1/3
B.1/2
C.全体
D.2/3

10.单项选择题投资银行业务人员实行资格考试，聘用上岗；资格考试是指证券发行与承销资格考试，投资银行业务人员（）内未取得投资银行业务资格者，自动淘汰下岗。（业务管理办法第三十七条）

A.1年
B.6个月
C.2年
D.3年