多项选择题反洗钱调查询问笔录中,调查人员和被询问人的确认方式分别有()。
A、被询问人可签名或者盖章,二者择一即可
B、而调查人员的确认方式只有一种签名
C、调查人员可签名或者盖章,二者择一即可
D、被调查人员的确认方式只有一种签名
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9.问答题金融机构与客户的交易关系主要分哪两类?
10.多项选择题完整的客户身份识别包括哪些基本要求()。
A、客户接受政策(包括记录保存)
B、验证客户身份
C、对风险账户实施持续监测
D、风险管理
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尽职责任是法律对金融机构反洗钱职责作出的()性规定,要求金融机构及其职员尽最大可能去履行法律规范中规定较为原则的反洗钱职责,将职责具体化为自身的反洗钱行动,而监管部门也有了衡量金融机构履行反洗钱职责的尺度和标准。
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