多项选择题合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等,()合规风险的行为。
A.预防
B.识别
C.评估
D.报告
E.应对
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1.多项选择题合规风险是指保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发()的风险。
A.政治责任
B.法律责任
C.财务损失
D.声誉损失
2.多项选择题合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合()。
A.法律法规
B.监管规定
C.公司内部管理制度
D.诚实守信的道德准则
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借阅反洗钱档案必须执行以下制度:()
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编制反洗钱档案,禁止使用()等不耐久字迹的书写材料起草签批归档材料。
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分公司反洗钱工作职责为()。
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()是保全业务的重要档案资料,单独整理,定期归档。
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审计人员实施反洗钱审计时,应就审计中发现的问题,取得充分、可靠的审计证据。审计证据包括()。
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