A、前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任,并对未执行止损规定形成的损失负责。
B、中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任,并对风险报告失准和监控不力负责。
C、后台结算人员应当对结算的操作性风险负责。
D、高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。
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A、董事会
B、监事会
C、高级管理层
D、其他管理人员
A、贷前调查
B、贷时审查
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D、逾期追缴
A、董事会
B、监事会
C、高级管理层
D、全体员工
A、银行业务人员
B、银监会工作人员
C、参与移送涉嫌犯罪案件工作
D、金融办公室
A、检察院
B、银监局
C、法院
D、公安局
A、行政处分
B、纪律处分
C、刑事处分
D、经济处罚
A、1名或1名以上
B、3名或3名以上
C、2名或2名以上
D、5名或5名以上
A、金融机构主要负责人
B、公安局主要负责人
C、检察院主要负责人
D、银行业监督管理机构主要负责人
A、违反行规行纪
B、涉嫌犯罪行为
C、违反规章制度
D、以上都对
A、上一级监督管理机构
B、银行业监督管理机构
C、政府金融办公室
D、银监局办公室
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农合机构科技部门应对使用计算机处理会计核算数据和资料后形成的软盘、硬盘等电子介质进行整理,并按电子介质的技术要求提供保管环境,妥善保管,其保管期限与归档方法与纸制会计档案相同。
各农合机构必须严格按照制度规定申请、使用内部账户,保证会计核算的准确性,不得虚报、乱报内部账户申请,避免浪费系统资源。
个人通存通兑业务中发起机构受理大集中系统客户的现金通兑交易金额,一天内取现金额累计不得超过10万元。
因系统网络故障等原因,营业网点无法即时为客户办理身份信息联网核查的,可采取其他方式验证居民身份证信息的真实性,不得随意拒绝办理业务,原则上应先办理业务,事后再及时进行联网核实。
支付清算系统业务管理办法所称的发起机构、接收机构是指通过农信银系统发起和接收电子汇兑业务的参与者。
省联社是金融平台的间接参与者。
农合机构加入金融平台,应按照申请、审核、核准、加入等程序办理。
办理跨法人机构更换存折业务过程中,因受理机构出现管理不当或违规等情况时,开户机构有权追究受理机构的责任。
电子汇兑业务是指发起机构受理客户委托,将款项通过农信银系统汇划给指定异地收款人的结算方式。
个人异地通存通兑转账业务各机构应设置相应限额。