证券市场的法律，法规分为四个层次，其中第四个层次是指由证券监管部门和相关部门...

判断题证券市场的法律，法规分为四个层次，其中第四个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。（）

1.判断题证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（）

2.判断题《证券投资基金法》没有对基金运作方式转换的要求给出明确规定。（）

3.判断题《证券法》的核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。（）

4.多项选择题证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.违规向客户提供资金或有价证券
C.侵占，挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.在经纪业务中不接受客户的全权委托

5.多项选择题基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（）。

A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

6.多项选择题从业人员应保守的秘密包括（）。

A.国家秘密
B.所在机构的商业秘密
C.客户的商业秘密
D.个人隐私

7.多项选择题从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。

A.维护客户利益原则
B.诚实守信原则
C.勤勉尽责原则
D.维护行业声誉原则

8.多项选择题《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括（）。

A.机构法定代表人
B.高级管理人员
C.部门负责人
D.分支机构负责人

9.多项选择题证券登记结算公司的功能有（）。

A.证券账户、结算账户的设立和管理
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记及权益登记
D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

10.多项选择题设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。

A.自有资金不少于人民币2亿元
B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D.公司的名称中应当标明"证券登记结算"字样