A.证券公司
B.商业银行
C.指定证券经营人
D.资产托管机构
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A.证监会派出机构
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国结算公司
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A.3
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A.守法合规
B.资格管理
C.约定运作
D.集中管理
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A.5
B.2
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A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
最新试题
同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。()
专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能在客户委托的证券公司使用,不得办理转托管或者转指定,中国证券监督管理委员会批准的除外。()
客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。()
证券公司可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()
资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。()
证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议。()
证券公司建立完善的交易控制体系,应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资()范围和投资限制等要求。
集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。()
证券公司应当按季编制资产管理业务的报告,报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。()
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。()