A.投资决策的依据
B.决策的方式和程序
C.投资决策委员会的权限
D.投资决策的预期效果
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A.上市公司分析报告
B.宏观经济分析报告
C.行业分析报告
D.证券市场行情报告
A.高级管理人员
B.资产质量
C.内部控制
D.利润成长性
A.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
B.能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
C.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
D.能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
A.将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
B.从事特定客户资产管理业务,资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同
C.委托财产应当用于下列投资:股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种
D.可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费
A.知情权
B.收益权
C.独立的调查权
D.决策参与权
A.投资收益水平
B.合规运作情况
C.内部风险控制情况
D.市场风险控制情况
A.内部控制流程
B.内部控制人员
C.内部控制机制
D.内部控制制度
A.投资管理业务控制
B.信息披露控制
C.信息技术系统控制
D.会计系统控制
A.内部控制大纲
B.基本管理制度
C.部门业务规章
D.业务操作手册
A.风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度
B.监察稽核制度、信息技术管理制度
C.公司财务制度、资料档案管理制度
D.业绩评估考核制度和紧急应变制度
最新试题
某基金公司员工甲认为,董事会对风险管理的有效性承担最终责任,可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责;员工乙认为,公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任,为了协助管理层履行风险管理职能,可以设立履行风险管理职能的委员会。针对两位员工的看法,下列判断正确的是()。
某基金公司的监察稽核控制如下:I.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立;II.经由公司总经理聘任设立督察长一名;III.督察长设立后,报中国证监会批准;IV.监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作。该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是()。
关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责,以下说法错误的是()。
基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,应及时以口头或书面形式通知基金管理人,并报告中国证监会。()
基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是()。
基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。()
内部控制的及时性原则是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约。()
基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善,体现基金公司风险管理的是()。
基金公司的基金会计和公司财务分别由基金运营部门和公司财务部门负责,主要体现机构设置的()原则。
在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工应当遵循的首要基本原则是()。