A.核算当日基金资产净值
B.开立投资者基金账户
C.根据基金份额清算结果,填写基金赎回资金划转指令,传送至托管行
D.复核并监督基金份额清算与资金清算结果
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A.记录基金资产运作过程,完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作
B.完成与托管银行的账务核对,复核基金净值计算结果
C.完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每门资金流量表间的核对
D.设立并管理资金清算相关账户,负责账户的会计核算工作并保管会计记录
A.行政管理部
B.基金运营部门
C.信息技术部
D.财务部
A.投资决策的依据
B.决策的方式和程序
C.投资决策委员会的权限
D.投资决策的预期效果
A.上市公司分析报告
B.宏观经济分析报告
C.行业分析报告
D.证券市场行情报告
A.高级管理人员
B.资产质量
C.内部控制
D.利润成长性
A.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
B.能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
C.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
D.能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
A.将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托管
B.从事特定客户资产管理业务,资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同
C.委托财产应当用于下列投资:股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生产品及中国证监会规定的其他投资品种
D.可以采用一些灵活的方式向资产委托人返还管理费
A.知情权
B.收益权
C.独立的调查权
D.决策参与权
A.投资收益水平
B.合规运作情况
C.内部风险控制情况
D.市场风险控制情况
A.内部控制流程
B.内部控制人员
C.内部控制机制
D.内部控制制度
最新试题
交易双方达成一笔银行间回购业务,在回购到期日,正回购方因资金不足无法支付到期款项,该风险属于()。
基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。()
基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。()
甲是A基金公司法律部总监,一项业务按规定需要督察长审批,由于督察长休假,甲代督察长签字审批,并未告知督察长。请问,甲的行为违反了如下哪一条勤勉尽责的行为要求()。
某基金公司员工甲认为,董事会对风险管理的有效性承担最终责任,可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责;员工乙认为,公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任,为了协助管理层履行风险管理职能,可以设立履行风险管理职能的委员会。针对两位员工的看法,下列判断正确的是()。
基金管理公司人员中可以在股东单位兼职的是()。I.董事II.监事III.投资总监IV.交易总监
基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是()。
根据基金管理公司治理的业务与信息隔离原则,以下做法正确的是()。
关于基金管理公司风险管理的目标,以下表述正确的是()。I.确保公司各项业务的顺利进行II.确保基金资产和公司财产安全III.确保公司取得长期稳定的发展IV.确保基金收益始终高于业绩比较基准
在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工应当遵循的首要基本原则是()。