A.3
B.4
C.5
D.6
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A.行社董(理)事长
B.行社行长(主任)
C.行社监事长
D.行社业务条线分管领导人员
A.发案后涉及风险资金
B.立案时公安、司法机关确认的金额
C.结案时实际损失金额
D.法院判决后确认的金额
A.5,10
B.5,8
C.6,8
D.6,10
A.综合经营目标排名后三位的
B.发生人财物安全责任事故或经济案件的
C.受到监管部门风险提示的
D.因自身问题遭到媒体曝光或造成不良社会影响的
A.审计部门应配合合规管理部门对营业网点合规运行情况定期开展现场检查。
B.审计部门对合规管理部门尽职程度的有效性、公正性和客观性定期审计。
C.合规管理部门应为审计部门提供审计方向,审计部门将审计、检查发现的合规性问题抄送合规管理部门。
D.合规管理部门检查发现的违规问题后,应将认定材料提交监察部门,监察部门负责对相关人员处理。
A.经济处罚
B.纪律处分
C.通报批评
D.诫勉谈话
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
A.强制休假
B.岗位审计
C.岗位轮换
D.亲属回避
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
A.诚信举报
B.合规问责
C.合规审核
D.合规考核
最新试题
严禁将印鉴卡带出营业场所,严禁将印鉴卡外借给非营业人员使用。营业终了,要将印鉴卡装箱上锁随现金尾箱入库保管。
上级案防牵头部门在对分支机构的风险事件和案件的调查过程中,应根据调查和公安、司法部门的侦查、受理情况,决定以适当的方式追偿债权,不得为逃避责任以民事诉讼替代刑事诉讼。
坚持“一日三碰库”,碰库依规在监控下进行。
自助设备钞箱管理中,管理员工作调动时,应及时更换密码。密码必须不定期更换,每月至少更换一次。
每日营业终了,柜员、现场监督员保管的现金、重要单证,由柜员、现场监督员双人清点,双人核对,双人装箱,双人加锁,并作好交接登记,确保账、实、簿相符,做到日清日结。
办理存取款业务时,大额转账和大额现金支取必须严格执行分级审批制度,避免造成大额转账和大额现金支取失控的情况。
柜员临时有事情,会计主管可以用柜员的操作号办理业务。
营业终了,所有业务印章必须装入款箱中,随款箱一起入库保管。
信贷员可以利用为企业办理贷款的机会,要求企业为妻子安排工作。
网上银行证书的存放介质主要是U-Key。U-Key应视同重要空白凭证保管,实行专人管理、出入库登记制度。