A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
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A.诚信举报
B.合规问责
C.合规审核
D.合规考核
A.1、2、3
B.1、1、2
C.2、1、2
D.2、2、3
A.配偶的兄弟姐妹不纳入亲属回避范畴。
B.本人与堂弟在同一营业网点工作。
C.在有侄子参加的新员工招录面试中担任考官。
D.和表弟分别在同一家行下辖的两家支行担任柜员。
A.先离岗后移交,先审计后上岗
B.先移交后离岗,先审计后上岗
C.先离岗后移交,先上岗后审计
D.先移交后离岗,先上岗后审计
A.对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施监控。
B.严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程
C.防止利率和汇率变化对客户造成的损失。
D.防止挪用、贪污及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动。
A.高级管理层——领导班子成员
B.组织者——合规部门
C.执行者——从业人员
D.评价者——审计部门
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
A.记过(含)以上
B.记大过(含)以上
C.降级(含)以上
D.撤职(含)以上
A.礼品
B.礼金
C.招待
D.以上皆是
A.合规风险来源。
B.合规风险事项发生的时间、地点、部位、岗位、发生经过。
C.可能或已经形成的风险、不良影响或损失程度。
D.稽核监察部门的问责处理情况。
最新试题
办理银行承兑汇票贴现业务必须按有关规定向承兑银行进行查询、核实汇票的真实性。
在办理开户单位资金支付业务时,应由开户单位出具有效支付凭证,柜员不得为印鉴不符的客户办理取款业务。
商务手机银行注销成功后贴片卡即为废卡,由客户自行处置。
营业终了,所有业务印章必须装入款箱中,随款箱一起入库保管。
可以向验资账户出售重要空白凭证。
网上银行证书的存放介质主要是U-Key。U-Key应视同重要空白凭证保管,实行专人管理、出入库登记制度。
柜员休假二日以上(不含),现金箱及时清零。
开卡业务须本人持证件办理,不允许代办,批量开卡除外。
物品箱中其它项物品主要指印章、钥匙、重要空白凭证,不包含没收的假币。
柜员临时有事情,会计主管可以用柜员的操作号办理业务。