A.经济处罚
B.纪律处分
C.通报批评
D.诫勉谈话
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A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
A.强制休假
B.岗位审计
C.岗位轮换
D.亲属回避
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
A.诚信举报
B.合规问责
C.合规审核
D.合规考核
A.1、2、3
B.1、1、2
C.2、1、2
D.2、2、3
A.配偶的兄弟姐妹不纳入亲属回避范畴。
B.本人与堂弟在同一营业网点工作。
C.在有侄子参加的新员工招录面试中担任考官。
D.和表弟分别在同一家行下辖的两家支行担任柜员。
A.先离岗后移交,先审计后上岗
B.先移交后离岗,先审计后上岗
C.先离岗后移交,先上岗后审计
D.先移交后离岗,先上岗后审计
A.对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施监控。
B.严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程
C.防止利率和汇率变化对客户造成的损失。
D.防止挪用、贪污及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动。
A.高级管理层——领导班子成员
B.组织者——合规部门
C.执行者——从业人员
D.评价者——审计部门
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
最新试题
在办理票据挂失业务中,可由代理人提供存款人和本人身份证件办理挂失手续。
个人网上银行开户必须本人办理,不得代办。
查库人员履行查库职责时,查库登记簿填写真实、完整,不得有代查代登现象。
营业网点现阶段使用的印鉴卡无法满足各柜员需要的,必须由客户补充多套。如有多余的印鉴卡,可以妥善保存,以供日后使用。
可以向验资账户出售重要空白凭证。
上级案防牵头部门在对分支机构的风险事件和案件的调查过程中,应根据调查和公安、司法部门的侦查、受理情况,决定以适当的方式追偿债权,不得为逃避责任以民事诉讼替代刑事诉讼。
长期合作的黄金客户办理大额转账业务,可以不需要领导审批
柜员临时有事情,会计主管可以用柜员的操作号办理业务。
会计主管经手的会计事项只能是内部账户的账务处理,并且必须经过行长审核签字。
柜员或现场监督员因出差、请假等需离岗时,现金钞箱和凭证箱必须进行交接,其交接必须在同类型的柜员间进行,交接双方当面点清所有实物,并在“会计人员工作交接登记簿”中登记,经主管会计确认无误后方可对外营业。