A.贷款用途与贷款产品不匹配
B.未按审查审批意见发放贷款
C.未按规定受托支付
D.未落实贷款发放条件即放款
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A.向我行信贷人员发放再就业小额贷款
B.向公务员发放农户联保贷款
C.个人商务贷款借款人有经营实体
D.准入不符合制度要求的征信禁入类客户
A.固定资产、股权等投资
B.作为注册资本金
C.增资扩股
D.注册验资
A.项目融资
B.一般固定资产贷款
C.特殊固定资产贷款
D.流动资金贷款
A.防范风险、锻炼队伍
B.保障运转、有序流动
C.统筹规划、分级负责
D.加强监督、落实责任
A.逃废银行债务的
B.有承兑垫款余额的
C.曾以非法手段骗取金融机构承兑的
D.有真实、合法的商品或劳务交易背景
A.统一管理
B.职责明确
C.防范风险
D.控制成本
A.重要单证使用应坚持先交易、后发售的原则(汇兑手工网点除外)
B.重要单证应随用随盖章,严禁事先在重要单证上加盖业务印章或经办人员名章
C.同一尾箱内重要单证应按号码顺序使用,不得跳号
D.原则上禁止把重要单证带离营业柜台使用
A.合规
B.合法
C.及时
D.保密
A.全面覆盖
B.突出重点
C.统筹安排
D.务求实效
E.持续跟进
A.政府指导价
B.政府定价
C.市场调节价
D.自主定价
最新试题
银监会及派出机构根据金融机构的()、()、()、()等,确定对其现场检查的频率、范围,确保检查项目科学、合理、可行。
代理机构所有业务凭证,应由邮储银行统一印制,并严格执行邮储银行制定的()、()、()、()等制度。
商业银行应当建立内部控制评价制度,规定内部控制评价的()等,确保内部控制评价工作规范进行。
商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()、()和()。
上市公司()、()和()不得通过隐瞒甚至虚假披露关联方信息等手段,规避关联交易决策程序和信息披露要求。
董事会下设的()()或专门设立的()对商业银行合规风险管理进行日常监督。
商业银行应当严格执行明码标价的规定,在其营业场所醒目位置及时、准确公示()等。
根据《中国邮政储蓄银行代理营业机构管理办法》,以下说法正确的是()。
合规风险评估是指在合规风险识别的基础上,应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致()等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度。
违反代收付业务规定,有下列哪些情形的,给予警告至降级处分()。