A.证券分析师
B.证券咨询师
C.理财师
D.证券投资顾问
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A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.代销的特点是承销期结束时,未售出的证券将被全部煺还给发行人
C.包销的特点是承销期结束时,证券公司将售后剩余证券全部自行购人
D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司
A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
B.有限责任公司公开发行公司债券,其净资产不低于人民币6000万元
C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格
D.诚信信息以纸质文件形式保存
A.10万元以上60万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.40万元以上60万元以下
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的监事发生变动
D.公司减资、合并、分立的决定
A.中国证监会依法受理、审查申请文件
B.对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
C.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
D.对保荐机构资格的申请,自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B.公司增资的计划
C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
D.上市公司收购的有关方案
A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密
B.证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,应当撤销相关业务许可
C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构
最新试题
下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法,正确的是()。
下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为,正确的是()。
以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务,在收费环节应遵守的规范要求,说法正确的有()Ⅰ.证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务费用的安排Ⅱ.证券经营机构可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用Ⅲ.证券经营机构可以按照差别佣金方式收取服务费用Ⅳ.证券经营机构可以以证券投资顾问个人名义收取服务费用
根据《证券市场禁入规定》,中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中,不包括()
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()
下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()
下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法,错误的是()。
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()
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