A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
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A.债券发行额不低于人民币一千万元
B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C.债券期限不低于1年
D.申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书
A.个人
B.基金销售公司
C.投资者
D.基金管理公司
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股,可以根据公司经营情况和财务状况,确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格不相同
A.35%
B.30%
C.20%
D.40%
A.从业人员不得开立股票账户
B.从业人员不得收受他人赠予的股份
C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作
D.从业人员可以和公司订立优先股认股权
A.具备证券从业资格
B.从事证券相关行业2年以上
C.具有证券专业知识
D.具备行业分析的学科背景
A.向客户介绍证券公司的基本情况
B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.为客户之间的融资提供担保
D.不得与客户约定分享投资收益
A.证券登记结算公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.证券公司
A.1
B.2
C.3
D.5
A.1
B.2
C.5
D.3
最新试题
下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法,正确的有()I.财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名II.就中国证监会在反馈意见中提出的问题,财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复III.财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密IV.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训
根据《标准化债权类资产认定规则》,下列资产不属于标准化债权类资产的有()。I.中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具II.中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证III.银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具IV.北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划
下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法,错误的是()。
下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是()
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法,正确的是()I.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查II.证券公司及其从业人员违反该规范,中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施III.证券公司及其从业人员存在违反法律、法规行为的,将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处IV.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务
下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中,不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。
根据《证券市场禁入规定》,中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中,不包括()
下列属于农产品期货的有()I.玉米期货II.鸡蛋期货III.菜籽期货IV.白银期货
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为,正确的是()。