A、公安、司法机关立案侦查的
B、银行业金融机构向公安，司法机关报案并立案的
C、银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案
D、银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的

A、案件信息报送及登记
B、案件调查
C、案件审结
D、行政处罚

A、信用风险
B、市场风险
C、操作风险
D、道德风险

A、发案人
B、知情人
C、未履职人
D、领导（决策人）

A、不对营业终了或营业期间柜员因故结束工作、离开营业场所的现金尾箱库存情况进行核实
B、不按规定的频率、方法检查或督促检查库存现金、贵金属、有价单证、重要空白凭证、业务印章等重要物品
C、使用他人业务印章、有价单证、重要空白凭证等进行业务操作
D、在未审核传票、核实账务的情况下授权、编押、签章

A、在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件
B、在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C、在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
D、作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件

A、案件和案件隐患
B、风险事件
C、重大内控漏洞
D、员工行为失范

A、网点负责人
B、保卫部门负责人
C、分管领导
D、主要领导

A、启动应急预案，清查账目
B、查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告
C、查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任
D、总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见

A、《银行业金融机构案件处臵工作规程》
B、《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
C、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》