A、法律制裁
B、监管处罚
C、重大财务损失
D、重大声誉损失
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A、信贷业务审计
B、会计业务审计
C、重要岗位人员履职审计
D、出纳业务审计
A、公安、司法机关立案侦查的
B、银行业金融机构向公安,司法机关报案并立案的
C、银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案
D、银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的
A、案件信息报送及登记
B、案件调查
C、案件审结
D、行政处罚
A、信用风险
B、市场风险
C、操作风险
D、道德风险
A、发案人
B、知情人
C、未履职人
D、领导(决策人)
A、不对营业终了或营业期间柜员因故结束工作、离开营业场所的现金尾箱库存情况进行核实
B、不按规定的频率、方法检查或督促检查库存现金、贵金属、有价单证、重要空白凭证、业务印章等重要物品
C、使用他人业务印章、有价单证、重要空白凭证等进行业务操作
D、在未审核传票、核实账务的情况下授权、编押、签章
A、在业务流程中,关联岗位员工发现异常情况或案件线索,经反映举报并采取后续措施发现的案件
B、在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
C、在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索,责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
D、作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力,在作案行为未暴露前,主动向本机构坦白交待发现的案件
A、案件和案件隐患
B、风险事件
C、重大内控漏洞
D、员工行为失范
A、网点负责人
B、保卫部门负责人
C、分管领导
D、主要领导
A、启动应急预案,清查账目
B、查清基本案情,确定案件性质,及时向银监局书面报告
C、查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任
D、总结发案原因和教训,提出整改措施和有关责任人处理意见
最新试题
下列的银行发生突发事件中,做法正确的有()
有下列()情形之一,进行信用卡诈骗活动,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金。
银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费,归个人所有的,数额较大的,给予()处罚。
银保监会及其派出机构应督促银行保险机构及时报送案件(风险)信息、重大违法事件,依法对()的机构进行处罚。
对()信访事项应当予以受理。法律法规另有规定的,从其规定。
银行业系统以常态反恐怖防范为主,有下列情况之一()的,应当依照指令立即转入应急反恐怖防范等级。
伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的,给予()处罚。
以转贷牟利为目的,套取金融机构信贷资金高利转贷他人,违法所得数额较大的,给予()处罚。
对不落实反恐怖防范工作导致重大损失、事故的,依据《山东省反恐防范工作责任追究办法》,实行责任倒查,追究()的责任。
银行保险业各级高级管理人员、各分支机构负责人要按照分工切实承担管理责任,落实案防职责,一层抓一层,层层抓防范,以“了解你自己的员工”为原则,充分了解员工的(),定期开展员工异常行为排查,不断更新排查工具和方法,防患于未然。