A.能否采取有效措施来规范各项业务操作
B.是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位置
C.是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查
D.是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序

A.电信诈骗
B.某客户利用POS机非法套现
C.以上都不是
D.银行从业人员伪造重要空白凭证参与非法集资

A.现金
B.存单（折）
C.有价单证
D.身份证件

A.变更
B.撤消
C.冻结
D.开立

A.限制业务
B.控制贷款发放额度
C.取消高管人员任职资格
D.暂停准入

A.《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
B.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
C.银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
D.《银行业金融机构案件处置工作规程》

A.该贷款合同有效，李某应承担因不正当优惠条件给银行造成的包括利息在内的损失
B.该贷款合同无效，李某应承担由于合同无效造成的一切损失
C.分行负责人谢某也应当承担相应的赔偿责任
D.某强令下属机构发放贷款，是禁止的行为

A.通报同业
B.解除劳动合同
C.罚款
D.开除

A.建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度，并确保这一安排纳入人事管理制度
B.严格印章、密押、凭证的分管与分寸及销毁制度并坚决执行
C.加强未达款项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开
D.完善审计体制，提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动

A.记过
B.留用察看
C.警告
D.通报批评