A.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。
B.法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。
C.没有正常原因的多头开户、销户，且销户前发生大量资金收付。
D.自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑。

A.调查人员违反规定程序的，金融机构有拒绝调查的权利。
B.核对、补充和更正讯问笔录的权利。
C.清点及封存清单的权利。
D.逾期自动解除冻结的权利。

A.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付，且交易金额接近大额交易标准。
B.法人、其他组织和个体工商户短期内频繁收取与其经营业务明显无关的汇款，或者自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织的汇款。
C.没有正常原因的开立多个账户，且销户前发生大量资金收付。
D.自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑，或者一次性大额存取现金且情形可疑。

A.由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任
B.由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
C.由该金融机构和该第三方共同承担未履行客户身份识别义务的责任
D.双方皆不承担责任

A.10个工作日以内，含10个工作日
B.10个工作日以内，不含10个工作日
C.5个工作日以内，含5个工作日
D.5个工作日以内，不含5个工作日

A.王某2007年3月5日上午在某银行存入15万元人民币现金，并于当天下午取出现金10万元人民币。
B.李某2007年3月9日上午在某银行转帐20万元给张某。
C.赵某2007年4月5日上午在某银行存入8千美元现金，当天下午在该网点又存入9千美元现金。
D.甲公司2007年5月5日转帐180万元人民币给乙公司。

A.开立账户的金融机构或者发卡银行
B.收单行
C.开立账户的金融机构或者发卡银行和收单行分别报送

A.应当提交符合一项大额交易标准的大额交易报告
B.可以分别提交大额交易报告
C.应当分别提交大额交易报告
D.只能提交符合一项大额交易标准的大额交易报告

A.丙某在A基金公司开户，经常买卖基金，某日他要求基金公司将其部分基金份额非交易过户给丁某，但是不能提供证明文件。
B.甲某在乙证券公司开户，平时经常大量买卖股票，某日为了购买A公司股票将大量资金划转到乙某户头。
C.戊某最近一段时间经常没理由地办理基金份额的转托管，上周周一到周五他每天都有办理这样的转托管。
D.庚某上周五刚开了个证券账户，这周大量买卖证券，周五就销户了。

A.金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节
特别严重的，反洗钱行政主管部门可以责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。
B.金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，对其处二十万元以上五十元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款。情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
C.金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，情节严重的，对其处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
D.金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，情节严重的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构对其处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。