A.我国境内,股票的发行和交易
B.我国境内,公司债券的发行和交易
C.政府债券的上市交易
D.政府投资基金份额的上市交易
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A.公平
B.公开
C.公正
D.公认
A.一千万
B.三千万
C.五千万
D.八千万
A.当事人的名称
B.包销证券的种类
C.包销的付款方式
D.包销的费用和结算办法
A.公开的集中
B.封闭的集中
C.公开的分散
D.封闭的分散
A.一年
B.三年
C.五年
D.八年
A.上市报告书
B.公司章程
C.公司营业执照
D.公司债券募集办法
A.公司有重大违法行为
B.公司最近一年连续亏损
C.未按照公司债券募集办法履行义务
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
A.公司股权结构的重大变化
B.公司债务担保的重大变更
C.公司分配股利或者增资的计划
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之五十
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
A.10~20万
B.20~30万
C.30~60万
D.50~80万
最新试题
根据《中华人民共和国刑法》,犯欺诈发行股票、债券罪的()I.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役II.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处3年以下有期徒刑III.并处或者单处非法募集资金金额5%以上10%以下罚金IV.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成,下列说法正确的是()。I.本罪侵犯的客体为简单客体II.本罪的主观方面为故意III.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益IV.一般情况下,单位不能成为为本罪的犯罪主体
非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。I.网络II.公开劝诱III.说明会IV.公告
下列选项中,属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是()。I.国家对证券市场的管理制度II.股东的合法权益III.债权人的合法权益IV.公众的合法权益
下列选项中,不构成变相公开发行证券的是()。
未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()万元以上()万元以下的罚款。
投资决策委员会的成员中,直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于(),证券公司的人员数量不得超过()。
符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。I.具有融资融券业务资格,且业务运作规范II.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案III.技术系统准备就绪IV.具有财务顾问业务资格
证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于()年。
证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。I.介绍业务的范围II.介绍业务对接规则III.执行期货保证金扣缴制度的措施IV.客户投诉的接待处理方式