A.1
B.2
C.3
D.4
您可能感兴趣的试卷
你可能感兴趣的试题
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
A.1
B.2
C.3
D.4
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
A.4
B.5
C.6
D.7
A.向中国证券业协会报告
B.提前或者在合理时间内告知客户
C.向往所地,资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告
D.在合理时间内披露
A.由基金托管人承担主要责任,由基金管理人承当补充责任
B.承担连带责任
C.按过错程度承担按份责任
A.公司总部和拟开展介绍业务的营业部
B.仅公司总部
C.仅拟开展介绍业务的营业部
D.公司总部或拟开展介绍业务的营业部
A.终止审核
B.口头警告
C.中止审核
D.监管谈话
A.净资产
B.总股本
C.总资产
D.净资本
最新试题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法,正确的有()I.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责II.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责III.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责IV.合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任
下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。
根据《证券法》,下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法,正确的是()
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法,错误的是()。
下列属于农产品期货的有()I.玉米期货II.鸡蛋期货III.菜籽期货IV.白银期货
根据《证券市场禁入规定》,中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中,不包括()
根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于证券公司风险文化的说法,错误的有()I.仅在总部推行稳健的风险文化II.在分支机构推行保守的风险文化III.形成与本 公司相适应的风险管理理念IV.形成与行业相适应的风险管理理念
证券公司在开展金融衍生品业务前应当向()进行业务方案备案,井获得业务方案备案确认函。
下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法,错误的是()
下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法,错误的是()。