严禁给予合作机构及其工作人员，或者向合作机构及其工作人员收取、索要代销协议约...

判断题严禁给予合作机构及其工作人员，或者向合作机构及其工作人员收取、索要代销协议约定以外的利益。

参考答案：对

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1.判断题严禁代客户交易、代客户持有或安排他人代客户持有代销产品。

参考答案：对

2.判断题智能柜台清机操作员可以担任吞没卡保管员。

参考答案：错

3.判断题发现网点出现重大业务差错，派驻业务经理应在一小时内立即向委派机构报告。

参考答案：对

4.判断题发现柜员违背客户真实交易意愿，发起虚假业务，且金额巨大，性质严重，派驻业务经理应在一小时内立即向委派机构报告。

参考答案：对

5.判断题充分认识跨境汇款业务中反洗钱与制裁合规风险管控的重要性，严格按照行内要求开展尽职调查，了解、核对、登记汇款人、收款人信息，了解汇款资金来源和用途或其他交易背景信息，对于出现异常情形的，按照条线业务管理规定开展加强尽职调查，对于中国银行制度禁止叙做的业务应拒绝提供服务。

参考答案：对

6.判断题《客户风险等级调整审批表》完成后，审批表扫描件须在调整生效当日（事中子系统持续客户回顾案例复核通过视为调整生效）上传至国内反洗钱事中子系统“高风险审批材料”模块，文件命名规则为“客户风险等级调整表{客户号}{调整日期}”。

参考答案：对

7.判断题派驻业务经理现场监控内容包括监控本机构操作的特殊类银行专用账户（8534、9991、8421、7419、8429等），将业务信息与账户发生额和余额等信息进行核对，发现异常及时处理；监控挂账使用的账户是否正确，交易是否准确，是否记录销账码；监控销账时使用的销账码是否正确，结清手续是否完整合规，是否及时转销。监控错账冲正、冻结解冻、强制扣划、大额交易、特殊调整交易、手工计结息等高风险业务与长期不动户等特殊账户业务处理是否规范准确。

参考答案：对

8.判断题代理开卡须在办卡申请表中填写真实合理的代办理由，出具代理人有效的身份证件原件及合法的委托书。

参考答案：对

9.判断题网点严禁代客保管IC卡，不允许客户使用员工的生产及办公电脑进行对账操作（公共电脑严密管控的除外，网银体验机在外网上的不在此列）。员工指导客户使用网银对账，不得替客户操作鼠标及键盘。

参考答案：对

10.判断题各营业机构要建立现金尾箱、尾数包检查制度，保证合规操作、账实相符。检查结束后，检查人应在核心银行系统打印的“9011”柜员现金余额表和“9603”机构现金余额表上注明检查时间、检查结果并签字确认，专夹装订保管，以备后查。尾箱检查可分时、分次进行，检查时应对成捆卡把、不成捆的全数清点。

参考答案：对