禁止尾箱存放短期内不使用的重要空白凭证。

各机构发起本机构TIMS用户申报，应对其申请的真实性与合规性负责。

各营业机构要建立现金尾箱、尾数包检查制度，保证合规操作、账实相符。检查结束后，检查人应在核心银行系统打印的“9011”柜员现金余额表和“9603”机构现金余额表上注明检查时间、检查结果并签字确认，专夹装订保管，以备后查。尾箱检查可分时、分次进行，检查时应对成捆卡把、不成捆的全数清点。

充分认识跨境汇款业务中反洗钱与制裁合规风险管控的重要性，严格按照行内要求开展尽职调查，了解、核对、登记汇款人、收款人信息，了解汇款资金来源和用途或其他交易背景信息，对于出现异常情形的，按照条线业务管理规定开展加强尽职调查，对于中国银行制度禁止叙做的业务应拒绝提供服务。

发现柜员违背客户真实交易意愿，发起虚假业务，且金额巨大，性质严重，派驻业务经理应在一小时内立即向委派机构报告。

STS业务处理涉及同业业务原则上也可进行手工交易，涉及手工交易的必须详细上报业务背景。

不得采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗制度的落实，不得以各种理由拖延或不落实执行轮岗制度。

严禁代客户交易、代客户持有或安排他人代客户持有代销产品。

每日营业终了通过20490、20400交易查询特定的BGL账户余额是否为零，若不为零及时查找原因。

柜员间重要空白凭证调剂时，若系统不支持打印，应截屏打印包含调剂凭证种类、号段的交易界面，接收人在视频监控下进行清点核对，由复核人员监督清点过程。