网点内控副职/派驻业务经理/核准柜员每日要对柜员离机未签退进行现场查看，并对未签退柜员业务进行重点监控。

严禁给予合作机构及其工作人员，或者向合作机构及其工作人员收取、索要代销协议约定以外的利益。

代理开卡须在办卡申请表中填写真实合理的代办理由，出具代理人有效的身份证件原件及合法的委托书。

不得采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗制度的落实，不得以各种理由拖延或不落实执行轮岗制度。

各机构发起本机构TIMS用户申报，应对其申请的真实性与合规性负责。

尾箱经管人办理现金交接须执行21299交易，对机构尾箱内现金实物全数交接后换人换锁，并登记“营业机构尾箱交接、轮岗、查库记录清单”，留存21299交易凭证。

每日营业终了通过20490、20400交易查询特定的BGL账户余额是否为零，若不为零及时查找原因。

涉及离职、退休、外派和系统内调动（跨行调动）的员工，在所在行办理离行或调动手续时，应经柜员管理部门确认其柜员权限已删除后方可办理相关手续。

柜员间重要空白凭证调剂时，若系统不支持打印，应截屏打印包含调剂凭证种类、号段的交易界面，接收人在视频监控下进行清点核对，由复核人员监督清点过程。

集中授权中心严控转现场业务，如遇特殊情况，需填写特殊业务审批表报授权中心可转现场。