判断题反洗钱培训应覆盖高级管理人员、反洗钱主管部门成员及反洗钱专员、各业务条线人员。
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反洗钱只是柜面内勤人员的义务,跟信贷外勤人员无关。
题型:判断题
无卡无折存款不属于一次性金融业务,但在客户由他人代理办理大额存款又无法提供被代理人身份证件等规定情形下,可参照一次性金融业务的要求开展客户身份识别工作。
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采取批量开卡方式的企业,对员工身份的真实性不承担责任。
题型:判断题
客户为外国政要的,金融机构无需了解其资金来源和用途。
题型:判断题
如客户为政府机关、事业单位客户,应要求登记控股股东或者实际控制人。
题型:判断题
当银行无法取得与客户的联系时,客户自然也无法请求银行为其办理业务。
题型:判断题
有关客户控股股东和实际控制人的客户身份识别要求,对境内的国家机关和国有企业不适用。
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对分支机构高管的绩效考核中应包含有反洗钱绩效考核内容,对于发现重大可疑交易线索的金融从业人员应给予适当的奖励或表扬。
题型:判断题
客户身份证件或身份证明文件过期后,客户之前的业务委托依然有效。
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金融机构高级管理层因未勤勉尽责、未有效与人民银行就反洗钱监管问题进行沟通而造成不利影响的,人民银行在对金融机构反洗钱风险评估时,情节严重的扣2分,情节较轻的,扣1分,扣完为止。
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