单项选择题中国人民银行实施执法检查时,对可能灭失或者以后难以取得的证据,检查组应当经银行行长或者副行长批准后,向被检查人出具()。

A.执法检查调阅资料清单
B.执法检查工作底稿
C.执法检查证据登记保存通知书
D.执法检查通知书


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1.单项选择题中国人民银行实施执法检查时,检查组向被检查人询问有关情况的,应当制作(),并由检查人进行核对。

A.执法检查调阅资料清单
B.执法检查询问笔录
C.执法检查工作底稿
D.执法检查立项审批表

4.单项选择题金融机构应向人民银行分支机构报告可疑交易的情形包括()。

A.个人客户取款15万
B.金融机构履行反洗钱义务过程中发现涉嫌犯罪的
C.公司客户之间转账100万
D.跨境汇款5000美元

6.单项选择题反洗钱内部控制的检查,评价部门()于内部制度的制定和执行部门。

A.不应当独立
B.应当独立
C.合并
D.兼并

7.单项选择题《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定交易一方为()的可疑不作为可疑交易报告。

A.武警招待所
B.劳教局
C.公安局幼儿园
D.交通厅交通运输服务部

8.单项选择题居民自然人频繁收到境外汇入的外汇后,()情况,应作为可疑交易进行报告。

A.要求存入同名活期账户
B.要求开具同名定期存单
C.要求开具旅行支票、汇票
D.要求提取部分现金

9.单项选择题金融机构应当履行依法采取预防、监控措施、建立()制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。

A.反洗钱组织领导制度
B.风险等级划分制度
C.宣传与培训制度
D.客户身份识别制度

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关于反洗钱,以下说法错误的是()

题型:单项选择题

证券期货经营机构不遵守《证券期货业反洗钱工作实施办法》有关报告、备案或建立相关内控制度等规定的,证监会及其派出机构可采取哪些监管措施不包括以下哪项?()

题型:单项选择题

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非法买卖的银行卡以信用卡为主。

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