多项选择题保险公司()应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念,推行主动合规、合规创造价值等合规理念,促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动。
A.董事会
B.风险管理委员会
C.高级管理人员
D.全体人员
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1.多项选择题合规管理是保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等,()合规风险的行为。
A.预防
B.识别
C.评估
D.报告
E.应对
2.多项选择题合规风险是指保险公司及其保险从业人员因不合规的保险经营管理行为引发()的风险。
A.政治责任
B.法律责任
C.财务损失
D.声誉损失
3.多项选择题合规是指保险公司及其保险从业人员的保险经营管理行为应当符合()。
A.法律法规
B.监管规定
C.公司内部管理制度
D.诚实守信的道德准则
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总部反洗钱工作办公室的职责有:()。
题型:多项选择题
反洗钱档案管理岗人员应()。
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分公司电话回访后,填写《分公司保全业务电话回访情况说明》,保存录音文件,在《保全业务电话回访登记表》进行登记,填写()等信息。
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移交反洗钱档案时,应由移交方编制移交清册,列明移交的()等内容。
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()涉密反洗钱档案时,应严格执行公司有关保密规定。
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反洗钱监督检查后归档的文件资料应()。
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反洗钱工作领导小组主要工作职责:()
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反洗钱档案整理装订结束后,应及时装盒,侧面填写()等要素。
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分公司反洗钱工作职责为()。
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反洗钱审计是指公司内审机构或人员根据国家法律法规及公司反洗钱工作的各项规定,对公司()情况进行的独立、客观的监督和评价活动。
题型:多项选择题