A.操作风险
B.道德风险
C.法律风险
D.声誉风险
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A.终止
B.选择性
C.中止
D.继续
A.在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份。
B.采取合理方式确认代理关系的存在,分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施。
C.对已经开展了身份识别的客户,不论出现何种情形,尽量不对客户身份进行重新识别。
D.在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。
A.账户管理系统
B.联网核查公民身份信息系统
C.征信系统
D.支付结算系统
A.人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的
B.人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上的
C.人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的现金给付/赔付
D.人民币2万元以上或者外币等值2000美元以上的现金给付/赔付
A.处二十万元以上五十万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
C.处五万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
D.处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
A.《银行业监督管理法》
B.《反洗钱法》
C.《中国人民银行法》
D.《刑事诉讼法》
A.执法检查事实认定书
B.执法检查意见书
C.行政处罚意见告知书
D.行政处罚决定书
A.5个工作日
B.7个工作日
C.10个工作日
D.15个工作日
A.于年度结束后10个工作日报告
B.及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构
C.于年度结束后5个工作日报告
D.于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
最新试题
洗钱风险提示内容可作为现场检查等监管措施的参考依据。
涉腐嫌疑人通常主要将贪污受贿资金转移隐藏至亲属账户。
鼓励银行在自助柜员机应用生物特征识别等多因素身份认证方式,积极探索兼顾安全与便捷的支付服务。
“公转私”交易对手常固定一人或几人,且转入个人名下同个账户。
人民银行、银保监会、公安机关、电信主管部门、工商行政管理部门和银行、支付机构应加强沟通、密切配合,积极推进信息共享,建立高效运转的紧急止付和快速冻结工作机制,推动紧急止付和快速冻结顺利实施。
对涉及公职人员账户在境外敏感地区的异常刷卡取现交易,应予以特别关注。
反洗钱报告机构应于每年度结束后20日内将本机构反洗钱年度报告及附表报送至法人金融机构总部。
数据完整性和逻辑验证是各业务系统信息采集、反洗钱数据传输流程中的基础环节。
对于通过自助开卡机具且利用远程审核程序开立账户的客户,应适当调高其洗钱风险等级。
不同的开户人留存的电话和联系地址相同是正常的现象。