A.客户经理需开展客户加强型尽职调查，了解客户调至高风险等级的原因，重点排查客户及其交易是否涉及洗钱、恐怖融资、逃税等非法活动
B.对于经过加强型尽职调查，认为客户无相关洗钱风险的，经客户经理所在条线副总裁及以上在尽职调查表签字同意后，可为客户办理代发协议签订
C.对于经过加强型尽职调查，认为客户无相关洗钱风险的，经团队负责人在尽职调查表签字同意后，可为客户办理代发协议签订
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A.自2021年8月11日起，优KEY不再作为重要空白凭证管理，柜面无需再进行凭证系统的入库、日结、核查等操作
B.日常须上锁妥善保管
C.可视柜台优KEY业务无需再通过可视柜台综合管理平台进行优KEY凭证签出及回签
D.自2021年8月11日起，对于现存未入库及后续采购的优KEY，无需再办理入库操作，可直接使用
A.业务允许代办。除监护人代理未成年人办理外，网点应主动联系被代理人确认开户意愿及客户资料信息，并记录核实情况
B.客户应提供本人有效身份证件、白底小一寸照片一张、《社保卡申领登记表》
C.客户提供的身份证件必须与参保登记的身份证件一致，否则将无法正常使用社保卡
D.经办员应将客户首次申领时的尽调情况扫描至核心系统对应菜单
A.银行卡类凭证调整为二级重要空白凭证
B.查库对象为“柜员凭证箱”时，增加凭证查库明细核查录入界面，查库人根据凭证实物进行系统操作
C.对于需要录入查库明细核查的数据，支持以手工录入、鼠标选择或者刷卡/读芯片的方式获取凭证号码
D.对于柜员凭证箱的银行卡类凭证，由系统随机抽取箱内40%的银行卡种类进行明细数据录入
E.所有凭证均需核对数量
A.分行零售部发邮件通知内部关闭
B.客户经理提供加强型尽调表，注明须关闭协议以及关闭协议的原因
C.运营主管直接审批备注关闭原因
A.第一时间报告主管
B.由主管组织撬锁，确保其中无待处理业务单据或与工作无关的个人物品
C.如非人持有，则无需过问处理
A.个人开户
B.激活
C.客户资料维护
D.一次性金融服务
A.汇出到境外投资性质公司，如保险公司、证券公司、基金公司、房地产公司，需与客户核实资金用途，提供证明材料办理，禁止办理投资类汇款业务
B.收款方为保险公司（含insurance、life、AXA安盛、AIA友邦、Prudential保诚等字眼），根据现行规定，境内个人可购买的境外保险主要是到境外旅行、商务活动、留学等购买的人身意外险、疾病保险等。人寿保险和投资返还分红类保险属于金融和资本项下的交易，现行的外汇管理政策尚未开放
C.境外付款人为公司账户时，需核实收款方的公司性质。如境外付款人为境外投资性质公司，如保险公司、证券公司、基金公司、房地产公司，需与客户核实资金来源，提供证明材料办理，禁止办理投资类汇款业务
D.汇款到房地产公司（含real estate房地产、property物业等字眼）时，注意：目前禁止到境外购买房产
E.如汇出至其他公司，需核实收款方的公司性质，可留存公司介绍、官网截图或用途证明材料办理
A.职业为家庭主妇，留有单位信息
B.客户2012年出生，教育程度为大学专科和专科学校
C.客户今年8岁，婚姻状况为已婚
A.风险证件
B.风险客户早知道
C.备案系统
A.核心系统显示的该尾箱号码
B.“大尾箱封箱专用钥匙”字样
C.启用日期
D.网点编号
最新试题
柜员办理激活业务时，应同步查询（）界面，对于前期已登记可疑的客户，应加强核实后审慎受理。
对于实物贵金属的核查要求，以下说法正确的是：（）
冠字号码独立采集系统可关联点钞机或清分机，同一业务终端支持同时关联（）。
对于大尾箱封箱专用钥匙，在重要物品管理系统的登记要求是（）。
以下关于个人优KEY的说法中，正确的是（）。
若系统跑批失败，客户在办理手机号码核实手续后被中止非柜面业务（子项BF）时，各营业网点核查情况属实后，应如何处理？（）
以下哪几类客户信息组合存在矛盾？（）
实物贵金属核查时，核查人员需将对（）等内容详细记录在核心系统“备注说明”栏。
实际反洗钱工作中，常见泄密场景包括：（）
对于客户洗钱风险等级为B4（一般可疑交易报告客户）的，需到柜面签订代发协议时，需满足以下要求（）。