A.审核公司年度合规报告
B.听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告
C.监督公司合规管理,了解合规政策的实施情况和存在的问题,并向董事会提出意见和建议
D.公司章程规定或者董事会确定的其他合规职责
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A.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
B.依法调查公司经营中引发合规风险的相关情况,并可要求公司相关高级管理人员和部门协助
C.每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估,并审核公司年度合规管理计划
A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C.审议批准并向中国保监会提交公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,提出解决方案
D.决定合规负责人的聘任、解聘及报酬事项
A.中国保险行业协会
B.中国银保监会
C.中国银保监会派出机构
D.中国保险行业协会派出机构
A.董事会
B.风险管理委员会
C.高级管理人员
D.全体人员
A.预防
B.识别
C.评估
D.报告
E.应对
A.政治责任
B.法律责任
C.财务损失
D.声誉损失
A.法律法规
B.监管规定
C.公司内部管理制度
D.诚实守信的道德准则
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长期保存的档案包括()。
审计人员进行反洗钱审计时,应实施哪些必要的审计程序:()
公司各级反洗钱管理部门开展反洗钱监督检查工作中形成的各种档案,包括()。
审计人员开展反洗钱审计时,应当遵守国家法律、法规和公司的有关制度,并坚持()的原则。
电话回访前需进行客户身份核实:()
反洗钱工作领导小组负责()反洗钱工作。
借阅反洗钱档案必须执行以下制度:()
反洗钱档案的归档范围包括:()。
《中邮人寿保险股份有限公司反洗钱档案保存管理办法》所指的日常工作档案是指公司根据监管要求制定的()。
()涉密反洗钱档案时,应严格执行公司有关保密规定。