A.指导
B.督促
C.直接参与
D.监督
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A.启动应急预案,清查账目,及时采取风险化解措施,保全资产
B.调查涉及人员,及时向公安、司法机关报案,协助政府有关部门做好舆情控制,维护发案机构正常经营秩序,积极配合公安、司法机关对案件进行调查,初步确定案件性质
C.查清基本案情,确定案件性质,及时向银监局书面报告
D.查找内部制度和执行情况存在的问题,厘清案件有关责任
E.总结发案原因和教训,提出整改措施和有关责任人处理意见
A.30
B.60
C.70
D.90
A.可以
B.不可以
C.授权后可以
D.以上都不对
A.1
B.2
C.3
D.4
A.逐年
B.逐季
C.逐月
D.逐日
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.银行业金融机构
A.次
B.笔
C.户
D.有效
A.发案银行业金融机构名称、案发时间及案情概况
B.涉及人员及情况;涉案金额及风险情况
C.已经或可能造成的影响
D.本机构或公安、司法机关已采取的措施
E.其他需要说明的情况
A.准入条件
B.资质
C.业务范围
D.授信管理
E.风控能力
A.重要岗位、轮岗年限、
B.重要职务、轮岗时间、轮岗方式
C.轮岗年限、轮岗方式
D.重要岗位、轮岗年限、轮岗方式
最新试题
2017年为银行业“()”,各银行业金融机构要以合规管理为核心,以员工行为管理为重点,高度重视,认真组织,多措并举,通过合规文化建设使案防意识入脑入心。
农村中小金融机构季度案防排查报告内容不包括以下哪个方面()。
关于季度案防排查报告报送时间,描述错误的是()。
案件调查、督查报告的路径是:()。
辖内法人银行业金融机构董(理)事长为单位案件风险防控工作()责任人。
案防专题工作会议一个年度内不得少于()次。
银监局负责有关案件信息的采集和处理,()辖内银行业金融机构案件的处置工作,督促发案银行业金融机构对责任人实施问责,督促、跟踪及评价后续整改情况,对本辖区的案件处置工作负监管责任。
各银行业金融机构承担案件风险防控()责任。
根据《贵州银监局办公室关于规范案防工作报告及案件(风险)信息报送的通知》,对农村中小金融机构需报送正式文件,并由()在正式文件上手签或附手签稿后一并报送。
明确合规管理部门为案防工作的()部门。