多项选择题银行业金融机构案件信息确认报告的内容应当包括()。

A.发案银行业金融机构名称、案发时间及案情概况
B.涉及人员及情况;涉案金额及风险情况
C.已经或可能造成的影响
D.本机构或公安、司法机关已采取的措施
E.其他需要说明的情况


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2.单项选择题各机构根据操作风险和案件风险集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则,自行确定重要岗位;机构应在本机构有关重要岗位员工轮岗制度中对()进行明确和详细规定。

A.重要岗位、轮岗年限、
B.重要职务、轮岗时间、轮岗方式
C.轮岗年限、轮岗方式
D.重要岗位、轮岗年限、轮岗方式

4.单项选择题银行员工()利用客户账户过渡本人资金。

A.可以
B.不可以
C.授权后可以
D.以上都不对

6.单项选择题柜员不能办理()业务。

A.主管领导
B.家人
C.朋友
D.本人

7.单项选择题()不得参与本机构的对账工作检查;被查机构人员不得参与上级机构对本机构的对账工作检查。

A.经办对账工作的人员
B.经办记帐工作的人员
C.经办开户工作的人员
D.以上都对

9.单项选择题将()作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估。

A.操作风险
B.道德风险
C.案件风险
D.法律风险

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根据《贵州银监局办公室关于规范案防工作报告及案件(风险)信息报送的通知》,对农村中小金融机构报送时间要求为季后()个工作日报送。

题型:单项选择题

银行业监管部门承担案件风险防控()责任。

题型:单项选择题

案件调查专案组在案件调查过程中应当履行的职责()。

题型:多项选择题

根据《银行业金融机构案件防控工作联系会议制度》规定,联席会议的主要职责包括:()。

题型:多项选择题

辖内法人银行业金融机构董(理)事长为单位案件风险防控工作()责任人。

题型:单项选择题

2017年为银行业“()”,各银行业金融机构要以合规管理为核心,以员工行为管理为重点,高度重视,认真组织,多措并举,通过合规文化建设使案防意识入脑入心。

题型:单项选择题

银监局负责有关案件信息的采集和处理,()辖内银行业金融机构案件的处置工作,督促发案银行业金融机构对责任人实施问责,督促、跟踪及评价后续整改情况,对本辖区的案件处置工作负监管责任。

题型:多项选择题

关于季度案防排查报告报送时间,描述错误的是()。

题型:单项选择题

柜员()将本人保管的业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人保管、使用。

题型:单项选择题

根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构和银监分局要规范有关()的报送。

题型:单项选择题