对于异动、可疑、高风险账户，要求必须（）采取上门对账的方式，核对发生额和余额...

单项选择题对于异动、可疑、高风险账户，要求必须（）采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回执。

A.逐年
B.逐季
C.逐月
D.逐日

1.单项选择题单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范围，但若案件中除商业贿赂行为外，存在金融诈骗、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为，纳入（）案件统计范畴。

A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.银行业金融机构

2.单项选择题严格要求有效对账回收率（有效对账回收率=收到有效回执、对账有效的户数/应对账的户数），其中应对账的户数=总户数一本期不应纳入对账考核的（）数。

A.次
B.笔
C.户
D.有效

3.多项选择题银行业金融机构案件信息确认报告的内容应当包括（）。

A.发案银行业金融机构名称、案发时间及案情概况
B.涉及人员及情况；涉案金额及风险情况
C.已经或可能造成的影响
D.本机构或公安、司法机关已采取的措施
E.其他需要说明的情况

4.多项选择题《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发（2017）10号）中要求审慎选择交易对手，加大对交易对手的审查核实力度，对交易对手（）的等关键环节做到应核尽核。

A.准入条件
B.资质
C.业务范围
D.授信管理
E.风控能力

5.单项选择题各机构根据操作风险和案件风险集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥重要作用原则，自行确定重要岗位；机构应在本机构有关重要岗位员工轮岗制度中对（）进行明确和详细规定。

A.重要岗位、轮岗年限、
B.重要职务、轮岗时间、轮岗方式
C.轮岗年限、轮岗方式
D.重要岗位、轮岗年限、轮岗方式

6.单项选择题提高委派会计（授权经理）的轮岗频率，轮岗期限最长不超过（）年，轮岗率（）。

A.2；80%
B.1；100%
C.1；80%
D.2；100%

7.单项选择题银行员工（）利用客户账户过渡本人资金。

A.可以
B.不可以
C.授权后可以
D.以上都不对

8.单项选择题柜员（）代客户保管客户存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等重要物品。

A.可以
B.不可以
C.授权后可以
D.以上都不对

9.单项选择题柜员不能办理（）业务。

A.主管领导
B.家人
C.朋友
D.本人

10.单项选择题（）不得参与本机构的对账工作检查；被查机构人员不得参与上级机构对本机构的对账工作检查。

A.经办对账工作的人员
B.经办记帐工作的人员
C.经办开户工作的人员
D.以上都对