基金从业基金管理人的合规管理章节练习(2019.04.21)

单项选择题
基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（）的合规监控。
A.重点、静态
B.重点、动态
C.全程、静态
D.全程、动态
单项选择题
下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核
C.制定适当的销售政策和监督措施
D.对销售量进行合规审核
单项选择题
基金管理人的合规审核程序不包括（）。
A.制定合规审核机制
B.确定合规审查人员
C.合规审核调查
D.合规审核评价
单项选择题
基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循（）进行风险识别、检查、通报、评估和处置的管理活动。
A.法律法规
B.自律性组织制定的有关准则
C.公众投资者的基本需求
D.以上全是
单项选择题
下列各项中（）是基金管理人专门的合规管理部门。
A.财务部
B.办公室
C.监察稽核部
D.运营部
单项选择题
（）应保证督察长的独立性。
A.董事会
B.监事会
C.证监会
D.基金管理人
单项选择题
下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。
A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
单项选择题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施不包括（）。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D.加强从业人员的岗前教育
单项选择题
下列不属于合规风险主要种类的是（）。
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.监管合规性风险
单项选择题
下列各项中（）不是基金管理人合规管理的基本原则。
A.独立性
B.审慎性
C.协调性
D.专业性