对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易,可以采取的刑事处罚措施包括()。 Ⅰ.情节严重的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅱ.情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅲ.情节特别严重的,处三年以上五年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅳ.情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
有关证券从业监督管理的规定,说法错误的有()。 Ⅰ.取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书 Ⅱ.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的,应当在30日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记 Ⅲ.证券业从业人员违反有关法律法规,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告 Ⅳ.参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考场规则的,扰乱考场秩序的,2年内不得参加资格考试
下列选项中,适用《证券发行与承销管理办法》的有()。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券