证券从业(一般从业资格考试)章节练习(2020.06.03)

单项选择题
异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（）。Ⅰ.公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润Ⅱ.公司合并Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续Ⅳ.公司转让财产
A.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
B.Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
C.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ
D.Ⅲ，Ⅳ
单项选择题
下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。
A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
单项选择题
证券经纪业务的特点包括（）。Ⅰ.业务对象的广泛性Ⅱ.交易行为的风险性Ⅲ.证券经纪商的中介性Ⅳ.客户指令的权威性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题
合格境内机构投资者是境内金融投资机构到境外资本*市场投资的一种机制，其简称为（）。
A.QDII
B.RQFII
C.FOF
D.QFII
单项选择题
内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，下列不属于内幕信息的是（）
A.公司股权结构的重大变化
B.公司债务担保的重大变更
C.公司分配股利或者增资的计划
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的10%
单项选择题
证券公司融券可以使用（）。Ⅰ.自有资金Ⅱ.自由证券Ⅲ.依法筹集的资金Ⅳ.依法取得处分权的证券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
名词解释
试述用KMV模型来度量信用风险的基本原理和一般步骤。
答案：KMV模型是美国旧金山市KMV公司于1997年建立的用来估计借款企业违约概率的方法。该模型认为，贷款的信用风险是在给定负...
判断题
员工发生工作调动、离职等情况，需要变更、注销员工柜员权限的，所属部门、分公司、营业部综合行政岗须于员工发生工作调动、离职等情况当日提交变更、注销柜员权限申请。
答案：正确
单项选择题
下列各项中，（）不属于境外上市外资股。
A.H股
B.N股
C.B股
D.S股
判断题
境内机构投资者持有的股份转让账户或A股账户，适用A股、基金、债券、权证、资产证券化产品、代办转让A类股份、代办转让B类股份、中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让股份。
答案：错误