A.风险监控
B.合规监督检查
C.流程改进推动
D.支持保障
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A.管理人员
B.运营监管经理
C.操作人员
D.柜员
A.企业网上银行
B.银企通互联平台
C.委托银行
D.以上都错误
A.以上都正确
B.变更
C.注册
D.注销
A.客户未填写销户申请书
B.客户出现在“严重违法失信企业名单”中
C.客户提供的证明文件不在有效期内
D.CCS等级为禁止类的客户
A.承诺费
B.承兑手续费
C.委托收款手续费
D.工本费
A.未按规定使用境外账户的
B.为不符合开证条件的企业开证的
C.未经授权,在境外开立账户的
D.擅自超越对外有权签字人员授权级别或签字权限对外签字的
A.建立
B.维护
C.传递
D.保管
A.运营档案库建设遵循“集约、安全、智能”原则
B.新建档案库应坚持“1+N”集约化建设原则,“1”为一级分行中心库,“N”为二级分行中心库
C.各行应优先利用自有房产和土地,按照档案库房标准进行改造或建设,确无可利用自有房产或土地的,可征地新建
D.档案库应设置保管区、交接区、调阅区和办公区保管区与其他区域必须严格分设,有条件的可四区分设
A.营业期间临柜人员是否符合最低配备要求
B.临柜人员的操作行为及过程是否合规
C.现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规
D.主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位
A.大额结售汇
B.频繁结售汇
C.存取大额外币现钞
D.正常结售汇
最新试题
电子商业承兑汇票兑由银行业金融机构、财务公司承兑。
支票的出票人不得签发与其预留本名的签名式样或者印鉴不符的支票。
为防范“飞单”事件出现,商业银行应对销售人员及其代销产品范围进行明确授权,并在营业网点公示。
运营监督检查工作档案按年度整理,纳入运营档案保管。
日均存款一万元以上的单位结算账户,应全部开通支付密码;未开通的,应经过有权人审批。
商业银行应当建立全面、透明、快捷和有效的客户投诉处理体系。
办理第二代支付业务应做到不积压、不延误,确保业务及时处理,并保障客户合法权益。
出票人申请签发电子商业承兑汇票,可自行通过企业网上银行、银企通互联平台办理出票信息登记,或委托银行为其办理。
票据反假应当落实流程控制和岗位控制,确保票据签发(出售、承兑)、贴现、到期兑付、查询查复等各环节的规范操作。
非柜面业务是指由单位或个人通过非柜面渠道主动发起的动账业务。