A.经办人员应遵循行内反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定与政策,签约同利丰前应进行客户身份识别
B.客户经理审核资料无误后,柜面经理应首先查询客户CCS等级
C.如CCS等级分类为禁止类,柜面经理应拒绝受理业务
D.如CCS等级分类为高风险等级,应由客户经理对客户进行加强型尽职调查
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A.加载统一社会信用代码的新版营业执照复印件(或营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件)
B."法定代表人身份证件复印件;"
C."授权文书原件和被授权人身份证件复印件;"
D."客户开户许可证复印件。"
A.增量同业结算客户
B.所有的对公客户
C.综合收益较高的大型客户
D.所有的个人客户
A.对公账户单笔金额超过一百万元(含一百万元,当地银监局有明确规定的除外)的转账、汇划,以及现金支付等,原则上应进行电话查证。
B.电话查证的记录应在交易凭证(有交易凭证,一般记载在交易凭证上)或《柜面重要事项登记簿》上记载。
C.电话查证无需通过协议等形式明确双方的责任。
D.对于使用电子支付密码的,以及单位正常的工资发放、缴纳各类税与费、向财政支付、集团客户账户间资金归集等性质支付的,可不进行查证。
A.客户身份证明文件原件及复印件
B.法定代表人(负责人)身份证件原件及复印件
C.企业法人客户补充信息采集表
D.客户经理提供客户是否被列入“严重违法失信企业名单”的查询结果
A.活期类
B.非标类保证金
C.定期类
D.非定期类
A.正常
B.无冻结
C.无封户
D.清息
A.单位活期
B.整存整取
C.非标准期限
D.协定存款
A.保证金账户
B.凭证账户
C.追加账户
D.合同账户
A.由有权机关县团级以上机构签发,法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的,应当由主要负责人签字。
B.所列被扣划单位或个人保证金账户的开户行为农行,存款人账号、户名相符。
C.通知书上的义务人与所依据的法律文书上的义务人为同一人。
D.通知书上的扣划金额应当是确定的。
A.有权机关名称,执法人员姓名和证件号码
B.金融机构经办人员姓名
C.被查询、冻结、扣划单位或个人的名称或姓名
D.协助查询、冻结、扣划的时间和金额
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最新试题
在对非保本或浮动收益型金融产品进行介绍时,可以使用“没有风险”、“稳赚”、“绝对没问题”等类似用语。
网点提供“固定作业”、“循环补位”两种服务模式。网点可根据客户服务场景及现场人员安排,灵活应用两种服务模式。
具有理财销售资质的员工向客户介绍理财产品时,要做到()
骨干网点选配()。
转型网点共分为智能服务区、综合服务区、营销服务区、集中办公区、高柜服务区和自助服务区6个功能分区。
营业期间,()根据所在网点人员、业务状况,动态调整对外营业的柜口数量。
营业网点日业务量超负荷持续时长超过一定期限的,()须向管理行报告,申请增配柜口。
高柜服务区提供全功能柜面业务办理服务,由柜面经理值守,提供“固定式”服务。
所有员工佩戴饰物不得超过()件,均不能过于夸张。
员工在客户服务中如涉及到接递客户单据、名片等物品的情况,必须()接递单据、名片等物品。