A.申请的业务是否符合法律、法规及农业银行业务管理办法、操作规程的规定
B.客户提交的证明材料是否完整齐全
C.原始资料记载的各项要素是否填写齐全、准确
D.审批人、经办人及其他相关责任人在规定的业务资料或凭证上的签字(章)是否真实、正确、齐全
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A.业务是否真实发起,原始合同、协议或凭证是否经客户等发起人签字(章)
B.客户提交的原始凭证是否真实,有无伪造、变造、挖补
C.填制的内部凭证与原始合同、协议或凭证是否一致
D.客户提交的身份证件、证明文件是否真实有效
A.营业机构是否具备业务办理权限,金额是否在授权范围内
B.需先经营业机构客户经理、风险经理或其他有权人(部门)签字(章)审批的
C.审批人是否具备业务的审批权限,金额是否在授权范围内
D.柜员是否具备办理业务资格,并开通操作权限
A.权限性审查
B.真实性审查
C.合规性审查
D.及时性审查
A.检查人员到岗情况
B.检查箱包出库或接收情况
C.打扫现金区卫生
D.检查到岗人员的劳动组合是否符合“不相容岗位相分离”原则
A.风险可控
B.操作高效
C.流程完整
D.以上均包括
A.同时是系统操作授权人
B.同时是系统操作员
C.相关凭证上已输出打印授权人姓名或柜员号的
D.相关凭证上已输出打印授权人证件号
A.补卡
B.补单
C.个人业务挂失
D.解挂
A.有来自银行外部的原始凭证
B.原始凭证能反映业务发生缘由、资金来源和去向
C.银行内部手工自制凭证
D.原始凭证没有反映业务发生缘由、资金来源和去向
A.临柜环节发生诈骗等责任事故
B.丢失业务印章、重要空白凭证、有价单证,造成严重后果
C.发生运营档案被窃或损毁等重大责任事故,擅自篡改、销毁运营档案
D.发生“空存实取”交易、柜员虚假调拨现金、白条抵库等行为
A.职务侵占
B.挪用
C.不达标
D.不合规
最新试题
票据反假应当落实流程控制和岗位控制,确保票据签发(出售、承兑)、贴现、到期兑付、查询查复等各环节的规范操作。
严格落实《关于加强二级支行建设的指导意见》,明确运营主管为网点领导班子副职。
运营监督检查工作档案按年度整理,纳入运营档案保管。
日均存款一万元以上的单位结算账户,应全部开通支付密码;未开通的,应经过有权人审批。
汇票上未记载付款日期的,为见票即付。
电子商业承兑汇票兑由银行业金融机构、财务公司承兑。
未实行集中管理的(建制)县支行,营业机构不足4个的,因人员紧张,可以不配备运营监管经理。
出票人申请签发电子商业承兑汇票,可自行通过企业网上银行、银企通互联平台办理出票信息登记,或委托银行为其办理。
中国农业银行客户风险等级划分为禁止类、高风险、中风险、中低风险和低风险五个类别。
客户CCS等级分类采用系统自动评估分类和人工复评调整相结合的方式开展。